区各有关企业：

　　为加强辖区企业在我区办理守法情况证明的指导，加快守法情况证明的办理效率，进一步优化企业上市发展的营商环境，广州开发区金融工作局根据《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章规定，协调区政府、管委会相关有权部门梳理企业上市守法情况证明的办理方式，制定《广州市黄埔区广州开发区企业上市守法证明办理指引》，经区政府、管委会相关有权部门同意，现印发实施。执行中遇到的问题，请径向区金融局反映。

（联系人：陈伟程，）

附件：

广州市黄埔区广州开发区企业上市守法证明办理指引

　　根据《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章规定，拟上市企业最近36个月内不得存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重的行为；最近三年内不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

　　为加强企业在我区办理守法情况证明的指导，加快守法情况证明的办理效率，进一步优化企业上市发展的营商环境，广州开发区金融工作局特制订本指引。

　　一、守法证明办理流程

　　仔细阅读本指引，了解有关部门办理守法证明的办理条件和流程。对于无需区金融部门协调开具守法证明的部门，企业按指引要求直接向相关部门申请办理。对于需要区金融部门协调开具守法证明的部门，企业向市金融局/区金融局提交申请材料；取得金融部门协助函后，向相关部门申请办理守法证明。

　　二、区内有关部门守法证明的办理领域及方式

区相关

有权部门

守法证明办理领域

联系人

办理方式

区投资促进局

外商投资守法证明

曾小姐，-

方式：现场办理

1.需提交的材料：

（1）申请书（无格式要求，写清企业基本信息、申请原因、证明事项及时间节点）（加盖公章，下同）。

（2）历次批复复印件（包括批准证书、批复、备案回执）。

（3）营业执照副本复印件。2.办理地点：区政务服务中心3楼B区综合窗口

3.是否需要区金融部门守法证明协调函：否

区公安分局

消防安全守法证明（开具时间截止至年10月15日，原因：公安机关消防机构职能已移交区消防救援大队及区住房和城乡建设局）

罗警官，

方式：现场办理

1.需提交的材料：

（1）申请书（申请书应列明申请事项、原因、建设单位名称、工程地址、项目名称、消防批文文号或备案受理编号及联系方式等）。

（2）法人授权委托书。

（3）受委托人的工作证明文件。

（4）单位工商营业执照（复印件）。

（5）法定代表人及受委托人的身份证明文件（复印件）。

（6）《建设工程消防设计审核意见书》、《建设工程消防验收意见书》、《建设工程消防设计备案受理凭证》、《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》等（复印件）。上述材料均应加盖单位公章。

注:申请单位须为原建设工程的建设单位，如建设单位因改名或产权变更，还须提供相应关系证明文件。

2.办理地点：区消防救援大队窗口( 　　

　　三、上级及区外有关部门守法证明的办理方式

　　对于涉及上级部门（如海关部门、住房公积金部门），以及区外子公司、关联公司守法情况证明的办理，企业可通过各地区政府门户 　　（一）通过广州市地方金融监督管理局“广州资本市场培育系统”，在线受理办理守法证明协助函业务，相关指引如下：

　　1.适用主体

　　（1）注册在广州并已在境内外上市、挂牌的企业；

　　（2）注册地在广州的拟上市、挂牌企业；

　　（3）对于采用特殊架构在境外上市的企业，需另行提供由广州市开具协助函的说明材料（包括但不限于上市主体与广州企业的股权结构图、公司业务区域分布情况说明等）。

　　备注：上市主体注册在外地但子公司或分公司注册地在广州的企业，由上市主体所在地相关部门统一协调办理，广州市地方金融监督管理局暂不受理此类子公司或分公司的申请。

　　2.适用范围

　　适用主体在上市、挂牌、发债、非公开发行股票、并购重组等过程中，因审核需要可向广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）申请出具守法证明协助函，并持上述协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。

　　3.办理流程

　　（1）注册账户：申请企业登录“广州资本市场培育系统”（网址 　　（2）提交申请：登录系统后，申请企业在“扶持政策”—“协助函”栏目填写相关内容并提交附件材料。

　　（3）出具协助函：申请企业提交申请后，广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）对申请材料进行审核，符合条件的，将生成协助函，申请企业可登录系统下载打印并持协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）不再出具纸质版协助函。申请材料不符合要求的，将反馈给申请企业，申请企业完善后重新提交申请。

　　4.联系人及联系方式

　　广州市地方金融监督管理局（广州市企业上市工作办公室）资本市场处吴女士，联系方式：-。

　　（二）通过广州开发区金融工作局金融服务处（企业上市办）现场受理办理守法证明协助函业务。

　　1.适用主体

　　（1）注册在广州开发区、黄埔区并已在境内外上市、挂牌的企业；

　　（2）注册地在广州开发区、黄埔区的拟上市、挂牌企业；

　　备注：上市主体注册在外地但子公司或分公司注册地在广州开发区、黄埔区的企业，由上市主体所在地相关部门统一协调办理，我局暂不受理此类子公司或分公司的申请。

　　2.适用范围

　　适用主体在上市、挂牌、发债、非公开发行股票、并购重组等过程中，因审核需要可向广州开发区金融工作局申请出具守法证明协助函，并持上述协助函向相关行政主管部门申请出具守法证明。

　　3.办理流程

　　（1）申请企业提交扫描盖章版材料：

　　①申请函（列明企业简要情况、开具事由、所需要开具的部门、对应公司名、对应时间范围等，格式见下表，并注明相应名称已核对无误）；

企业名称

开具守法证明部门

时间段

　　③如涉及关联企业和子公司等其他相关企业的证明，需提交该企业的工商营业执照以及关联证明文件。

　　（2）出具协助函：申请企业提交申请后，广州开发区金融工作局对申请材料进行审核，符合条件的，将开具协助函，申请材料不符合要求的，将反馈给申请企业，申请企业完善后重新提交申请。一般1-3个工作日可以开出，开出后再来局交换盖章纸质版函件或提供电子盖章版函件自行打印。

　　4.联系人及联系方式

　　区金融局 　　（三）部分上级部门办理联系方式

相关部门

办理方式

广州住房公积金管理中心

在